12月20日，证监会发布《监管规则适用指引--机构类第4号》（以下简称《指引》），对《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（以下简称《高管办法》）相关规定进行解释。

《指引》进一步细化对证券基金经营机构董事长、总经理等“关键少数”的资质要求，并完善经营机构董事长、高级管理人员的任职备案程序。

《指引》出台背景：坚决防止不符合任职条件的“关键少数”任职

2022年4月1日，《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》正式实施，对证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员任职管理、执业规范、履职限制、经营机构管理责任等作了全面规定。

证监会指出，本次出台上述《指引》，是为落实《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》（国发〔2024〕10号）和《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》关于“完善高管人员任职条件与备案管理制度”的要求，督促证券基金经营机构严把任职“入口关”，强化任职审查，坚决防止不符合任职条件的“关键少数”任职，《监管规则适用指引--机构类第4号》（以下简称《指引》）对《高管办法》有关规定进行了解释和细化。

《指引》对人员资质条件和任职备案程序提出明确要求

从内容来看，该《指引》主要有两大要点：

第一点是关于人员资质条件。

《高管办法》第六条规定，拟任证券基金经营机构董事、监事和高级管理人员的人员，应当符合下列基本条件：“……(三)具备3年以上与其拟任职务相关的证券、基金、金融、法律、会计、信息技术等工作经历……”。

《指引》进一步明确对董事长、总经理的基本条件要求，指出：为进一步强化证券基金经营机构董事长、总经理的专业胜任能力，拟任董事长、总经理应当从事证券、基金或者金融工作3年以上，且至少1人具备3年以上与拟任职务相关的证券、基金工作经历。

第二点是明确了关于任职备案的要求。

为防止聘任不符合条件的人员对证券基金经营机构正常经营造成负面影响，证券基金经营机构聘任董事、监事、高级管理人员前，应当按照《高管办法》第三十六条规定，通过资本市场诚信档案数据库、行业协会从业人员注册／登记平台等系统，查询相关人员的任职和执业信息，审慎考察是否符合相关任职条件。

证券基金经营机构如难以确保拟聘任董事长、高级管理人员符合任职条件的，应当在履行聘任决策程序前，与中国证监会相关派出机构进行沟通。经沟通发现拟任人员不符合任职条件的，证券基金经营机构应当及时纠正。

证券基金经营机构未作审慎考察、与派出机构沟通，任命的董事长、高级管理人员不符合任职条件的，中国证监会及相关派出机构按照《高管办法》第五十一条规定，对证券基金经营机构及相关责任人员从重采取行政监管措施。

此外，证监会特别要求，《指引》发布后，证券基金经营机构和《高管办法》第五十六条规定的机构应当及时将《指引》相关要求告知公司主要股东，提醒主要股东严格按照要求提名符合条件的董事、监事和高级管理人员。

证监会还表示，将坚决贯彻落实中央金融工作会议精神和《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》要求，督促证券基金经营机构加强人员聘任管理，切实把好“关键少数”任职备案关口，并加大对证券基金经营机构人员管理的监管执法力度，从严处理违法违规行为。